文件審核階段：

認(rèn)可機(jī)構(gòu)審查：認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)提交的申請(qǐng)材料和體系文件進(jìn)行初步審查。

提出問(wèn)題和整改：若文件存在描述不清、不符合標(biāo)準(zhǔn)要求等問(wèn)題，認(rèn)可機(jī)構(gòu)將通知實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行整改和補(bǔ)充完善。

文件審核通過(guò)：經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)確認(rèn)文件符合要求后，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)備階段。

整改階段：

制定整改計(jì)劃：實(shí)驗(yàn)室針對(duì)不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃。

實(shí)施整改：按照整改計(jì)劃進(jìn)行整改，如補(bǔ)充文件、重新培訓(xùn)等。

提交整改報(bào)告：將整改完成情況形成書(shū)面報(bào)告，附上整改證據(jù)提交給認(rèn)可機(jī)構(gòu)。

人員能力管理

資質(zhì)與培訓(xùn)：技術(shù)人員需滿足學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)要求（如檢測(cè)人員需大專以上學(xué)歷或 10 年經(jīng)驗(yàn)），并定期參加內(nèi)部或外部培訓(xùn)（如標(biāo)準(zhǔn)更新培訓(xùn)、儀器操作考核），保留培訓(xùn)記錄和考核結(jié)果。

職責(zé)清晰化：通過(guò)崗位說(shuō)明書(shū)明確技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人等角色的職責(zé)，如授權(quán)簽字人需獨(dú)立承擔(dān)報(bào)告審核職責(zé)，不得與檢測(cè)人員兼任。

內(nèi)部審核（內(nèi)審）

周期性實(shí)施：每年至少開(kāi)展 1 次全覆蓋內(nèi)審，由獨(dú)立于被審核部門的人員執(zhí)行，重點(diǎn)檢查體系文件與實(shí)際操作的一致性。

案例：審核員發(fā)現(xiàn)某批次檢測(cè)原始記錄未記錄環(huán)境溫度，需開(kāi)具不符合項(xiàng)，要求責(zé)任部門分析原因（如人員培訓(xùn)不足）并制定糾正措施（如補(bǔ)充培訓(xùn) + 增加記錄核查環(huán)節(jié)）。