商務(wù)部ODI備案需提交材料及審核規(guī)范
商務(wù)部《境外 辦法》按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理，對(duì)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的實(shí)行核準(zhǔn)管理，對(duì)其他情形的境外投資實(shí)行備案管理，第七條對(duì)此做出了明確規(guī)定：“實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家，必要時(shí)商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)?！蓖瑫r(shí)，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門為提高辦事效率，更好的服務(wù)辦理備案和核準(zhǔn)的企業(yè)，設(shè)立“境外 系統(tǒng)”（以下簡稱“管理系統(tǒng)”）對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理。對(duì)屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案，中央企業(yè)和地方企業(yè)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》境外投資備案表，加蓋印章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門備案，《備案表》填寫如實(shí)、完整并符合法定形式，且企業(yè)需在備案表中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形。附《投資備案申請(qǐng)表》樣本如下圖：
對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)、地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)，企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：
（1）申請(qǐng)書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等；
（2）《境外投資申請(qǐng)表》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫打印并加蓋印章；
（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；
（4）有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)，準(zhǔn)予出口的材料
商務(wù)部ODI備案需提交材料及審核規(guī)范
商務(wù)部《境外 辦法》按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理，對(duì)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的實(shí)行核準(zhǔn)管理，對(duì)其他情形的境外投資實(shí)行備案管理，第七條對(duì)此做出了明確規(guī)定：“實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家，必要時(shí)商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)?！蓖瑫r(shí)，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門為提高辦事效率，更好的服務(wù)辦理備案和核準(zhǔn)的企業(yè)，設(shè)立“境外 系統(tǒng)”（以下簡稱“管理系統(tǒng)”）對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行管理。對(duì)屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門備案，中央企業(yè)和地方企業(yè)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》境外投資備案表，加蓋印章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門備案，《備案表》填寫如實(shí)、完整并符合法定形式，且企業(yè)需在備案表中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形。附《投資備案申請(qǐng)表》樣本如下圖：
對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)、地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)，企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：
（1）申請(qǐng)書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等；
（2）《境外投資申請(qǐng)表》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過“管理系統(tǒng)”按要求填寫打印并加蓋印章；
（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；
（4）有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)，準(zhǔn)予出口的材料