37號文的登記流程

個人在進行境外投資或融資前，需要按照37號文的要求，向外匯管理局提交相關材料，完成登記流程。這一過程不僅解決了合規(guī)性問題，還能確保資金的順利回流，為個人投資者提供了一條合法、的出海通道。

二、 ODI備案：企業(yè)境外直接投資的關鍵步驟

與37號文不同，ODI備案，即境外直接投資備案，主要針對的是企業(yè)或法人。隨著“一帶一路”倡議的推進，越來越多的中國企業(yè)選擇海外投資，ODI備案成為了企業(yè)出海的必經(jīng)之路。

什么是ODI備案

ODI備案是指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權為核心目的投資行為。

簡單來說，境內(nèi)機構投資港澳臺地區(qū)或其它國家和地區(qū)的企業(yè)時，無論是新設公司還是并購股權，只要涉及直接或者間接取得境外公司所有權、控制權或者經(jīng)營管理權的，就需要去相關部門進行境外投資備案。

ODI投資備案流程主要涉及三個部門，分別是：

商務部、發(fā)改委以及外匯管理局。

商務部門：境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級商務部門或具備省級審批特權的計劃單列市、經(jīng)濟區(qū)或特殊園區(qū)提交備案材料，商務部負責整體審批企業(yè)境外投資事項，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

發(fā)改委：同時向發(fā)改委提交備案所需材料，并由其為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》。

銀行&外管局：外管局負責監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關手續(xù)，備案手續(xù)完成后，需要根據(jù)《境內(nèi)機構境外直接投資外匯管理規(guī)定》，在銀行完成外匯登記手續(xù)。