37號(hào)文登記流程

步：設(shè)立境內(nèi)權(quán)益公司

一般來說，境內(nèi)自然人需要先行設(shè)立一個(gè)有限責(zé)任公司，成為該公司股東，為后續(xù)37號(hào)文登記奠定了基礎(chǔ)。另外，37號(hào)文登記需要在境內(nèi)權(quán)益(內(nèi)資公司)注冊(cè)地的銀行進(jìn)行申報(bào)。

第二步：設(shè)立海外公司

先在英屬維爾京群島（BVI）設(shè)立公司，繼而在開曼群島（Cayman）設(shè)立實(shí)體，后在香港（HK）設(shè)立公司。這一系列海外公司設(shè)立過程旨在搭建符合跨境投資需求的離岸架構(gòu)。

第三步：辦理37號(hào)文登記

37號(hào)文的登記需要在銀行完成。登記材料提交相應(yīng)銀行并根據(jù)銀行反饋對(duì)材料進(jìn)行修改，待審批通過后，銀行會(huì)下發(fā)《業(yè)務(wù)登記憑證》和《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》。

第四步：設(shè)立WOFE，完成境外融資及返程投資

WOFE設(shè)立后，用來協(xié)議控制國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體，VIE架構(gòu)同時(shí)亦初步搭建完成，隨后即可完成境外融資及返程投資（如涉及員工股權(quán)激勵(lì)相關(guān)37號(hào)文登記，可能會(huì)需要提供已搭建VIE架構(gòu)相關(guān)證明材料）

37號(hào)文登記所需資料

1.書面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》（一式兩份）

2.境內(nèi)居民個(gè)人身份證明文件

3.特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）

4.境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明）

5.境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件

6.在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料