什么是ODI備案？

境外投資備案(ODI, Overseas Direct Investment)是指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)后，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的投資行為。全稱(chēng)為中華人民境外投資備案。

通俗一點(diǎn)的講，對(duì)外投資備案就是我們國(guó)內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時(shí)，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購(gòu)股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)，控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理等，就需要進(jìn)行ODI備案。

如果企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實(shí)行核準(zhǔn)管理。

需要注意的是，境外投資備案ODI僅針對(duì)設(shè)立的境外企業(yè)。換句話說(shuō)，境內(nèi)企業(yè)實(shí)行境外投資路徑上設(shè)置的空殼公司，均不在管理部門(mén)予以審核的范圍之內(nèi)。同時(shí)，境外企業(yè)開(kāi)展的二次投資行為，也不在對(duì)外投資管理的范疇，不需要進(jìn)行審核。

ODI備案的流程是怎樣的

前期準(zhǔn)備：確定投資主體、投資目標(biāo)、投資金額等基本信息，準(zhǔn)備相關(guān)材料。

提交申請(qǐng)：將備案材料提交至國(guó)家發(fā)改委或商務(wù)部進(jìn)行審批

審批過(guò)程：相關(guān)部門(mén)對(duì)提交的材料進(jìn)行審查，如有需要，可能會(huì)要求補(bǔ)充材料或進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

獲得備案證書(shū)：審批通過(guò)后，企業(yè)將獲得ODI備案證書(shū)，這是資金出境和投資實(shí)施的重要憑證。

ODI備案需要準(zhǔn)備哪些材料

投資主體基本情況：包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東結(jié)構(gòu)等。

投資項(xiàng)目基本情況：包括投資目標(biāo)、投資金額、投資方式、資金來(lái)源等。

可行性研究報(bào)告：對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估。

其他相關(guān)材料：如境外投資企業(yè)的相關(guān)證件、合同、協(xié)議等。

境外投資備案對(duì)申請(qǐng)主體有什么要求？

（1）實(shí)行備案的企業(yè)在國(guó)內(nèi)無(wú)違法記錄，資信良好；

（2）實(shí)行備案的企業(yè)需成立滿一年以上；

（3）備案金額不宜超過(guò)投資主體的注冊(cè)資本；

（4）備案不得涉及到敏感的地區(qū)及敏感的行業(yè)；

（5）備案企業(yè)的股東背景、資金來(lái)源必須真實(shí)、合法；

（6）提供年度的審計(jì)報(bào)告和存款證明，供審查部門(mén)評(píng)估企業(yè)自身的資金、財(cái)力情況。