ODI備案的必要性

1. 合規(guī)性和合法性

根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，境外投資需要經(jīng)過備案登記，以確保資本流動(dòng)的合規(guī)性和合法性。未經(jīng)備案或違反備案規(guī)定進(jìn)行的境外投資可能會(huì)面臨處罰或其他法律后果。

2.監(jiān)督和管理

境外投資備案可以為監(jiān)督和管理境外投資活動(dòng)提供有效的機(jī)制。通過備案登記，政府可以了解和掌握境外投資的基本情況、投資用途和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

3. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和信息披露

境外投資備案為統(tǒng)計(jì)和信息披露提供了基礎(chǔ)。政府可以通過備案數(shù)據(jù)了解境外投資的規(guī)模、行業(yè)分布和地區(qū)分布等信息，為決策制定和政策調(diào)整提供參考。

4. 風(fēng)險(xiǎn)管理

備案過程中，投資人或企業(yè)需要提供投資項(xiàng)目的基本信息和相關(guān)材料，這有助于他們深入了解和評估投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和可行性。

5. 合作伙伴的信任和信譽(yù)

進(jìn)行ODI備案可以增強(qiáng)投資人和企業(yè)的合作伙伴對其的信任和信譽(yù)。ODI備案具備了合法和可靠的投資資質(zhì)，這有助于建立良好的商業(yè)合作關(guān)系。

ODI備案的申請條件

辦理對外投資備案需要申辦公司成立滿一年，要有實(shí)際經(jīng)營，有盈利。

近一年獨(dú)立第三方會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損；凈資產(chǎn)回報(bào)率高于5%，同時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率低于70% 。

無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源（例如自有資金、銀行貸款、以私募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目的真實(shí)性的，較難通過審查。

境內(nèi)主體行業(yè)與境外公司行業(yè)不能是房地產(chǎn)、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、金融類、賭博業(yè)、色情業(yè)、國家的核心技術(shù)和產(chǎn)品等。

ODI備案的后期維護(hù)

取得證書兩年內(nèi)未實(shí)際開展對外投資的，《證書》自動(dòng)失效。商務(wù)主管部門在系統(tǒng)中注銷該企業(yè)，并將《證書》失效情況通報(bào)外匯管理部門。這一要求其實(shí)與《境外投資管理辦法》（ 商務(wù)部令2014年第3號）中的要求一致，取得證書2年內(nèi)未開展對外投資的，證書失效，需重新走備案/核準(zhǔn)程序。也就是說，只有當(dāng)境外有實(shí)際用款需求，并且企業(yè)向銀行提交境外的真實(shí)性證明材料后，銀行才能夠?yàn)槠滢k理后續(xù)的購付匯（類似FDI的資本金結(jié)匯境內(nèi)使用需要提交國內(nèi)的發(fā)票）。?