開(kāi)曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，CIMA關(guān)注的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和金融服務(wù)提供商對(duì)業(yè)務(wù)自由的需求，重點(diǎn)是維持一個(gè)充滿(mǎn)活力和競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)。外滙管制:開(kāi)曼群島沒(méi)有外滙管制條例。因此，任何貨幣的貨幣和征券都可以自由地轉(zhuǎn)移到開(kāi)曼群島。

并得到了全球的認(rèn)可，開(kāi)曼CIMA已向英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）看齊，這也是為什么包括嘉盛集團(tuán)在內(nèi)的眾多外匯經(jīng)紀(jì)商都選擇了開(kāi)曼CIMA牌照，就是因?yàn)殚_(kāi)曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽(yù)可以讓經(jīng)紀(jì)商更易獲得客戶(hù)的信任。開(kāi)曼群島(Cayman Islands)是著M名的離岸金融中心和“避稅天堂”，開(kāi)曼素有“全球十大金融島之一”的盛名。開(kāi)曼群島金融管理局(CIMA)的合理和均衡的監(jiān)管:CIMA的使命是監(jiān)管和監(jiān)管金融服務(wù)業(yè)，以維持的金融體系。CIMA的重點(diǎn)是維護(hù)投資者的利益，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的客戶(hù)不應(yīng)有的損失。監(jiān)管：開(kāi)曼的監(jiān)管體系是有效和透明的，并被全球認(rèn)可為達(dá)到或超過(guò)相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。投咨者、基金經(jīng)理、 融咨機(jī)構(gòu)和國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)開(kāi)曼群島的基金和管理機(jī)構(gòu)感到非常滿(mǎn)意， 這些基金的推出、增長(zhǎng)和運(yùn)營(yíng)也帶來(lái)了許多的成功。

開(kāi)曼群島金融監(jiān)管局(Cayman Islands Monetary Authority ，CIMA)，成立于1999年，是開(kāi)曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管的范疇包括：銀行、保險(xiǎn)、信T托、投資基金、證券、公司服務(wù)等，外匯業(yè)務(wù)也在CIMA監(jiān)管范疇之內(nèi)。

開(kāi)曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，并得到了全球的認(rèn)可，開(kāi)曼CIMA已向英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)看齊，這也是為什么眾多外匯經(jīng)紀(jì)商紛紛選擇開(kāi)曼CIMA牌照，就是因?yàn)殚_(kāi)曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽(yù)可以讓經(jīng)紀(jì)商更易獲得客戶(hù)的信任。

開(kāi)曼CIMA監(jiān)管下的證券投資業(yè)務(wù)牌照(外匯經(jīng)紀(jì)商所對(duì)應(yīng)的牌照)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)型，牌照分為：Broker/Dealer(經(jīng)紀(jì)商/交易商);Securities Manager(證券管理);Securities Advisor(證券咨詢(xún));Securities Arranger(證券安排);Market Maker(做市商)五個(gè)類(lèi)型。

開(kāi)曼CIMA對(duì)比英國(guó)FCA

CIMA的監(jiān)管信譽(yù)已經(jīng)獲得全世界的認(rèn)可，已可與英國(guó)FCA，美國(guó)NFA，澳洲ASIC相媲美。CIMA在某些制度和措施上和英國(guó)FCA十分接近：

1.從監(jiān)管環(huán)境上看，CIMA有著反洗錢(qián)制度、嚴(yán)格的客戶(hù)資金保護(hù)條例、嚴(yán)格的凈資產(chǎn)規(guī)定、嚴(yán)格的企業(yè)管理要求、嚴(yán)格的監(jiān)K控和可疑報(bào)告要求等多種較為完善的條例及規(guī)定;外匯經(jīng)紀(jì)商或被提出更高的監(jiān)管要求，處于明確透明的監(jiān)管環(huán)境中。

2.CIMA同F(xiàn)CA在部分規(guī)定上非常類(lèi)似，如在客戶(hù)資金上：客戶(hù)資產(chǎn)賬戶(hù)實(shí)行嚴(yán)格的法定抬頭要求，確保資金存放在客戶(hù)名下;受監(jiān)管公司須定期對(duì)客戶(hù)資金進(jìn)行每日清算及對(duì)賬等等都能更好地保障客戶(hù)資金;;以書(shū)面形式或協(xié)議確保交易商作為受托人持有客戶(hù)資金，銀行無(wú)權(quán)對(duì)此類(lèi)賬戶(hù)的任何資金與交易商的任何其他賬戶(hù)進(jìn)行合并，或行使任何留置權(quán)，或就持牌方所欠的任何債務(wù)對(duì)客戶(hù)銀行賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行扣押或反訴。

3.CIMA要求客戶(hù)資金必須完全單獨(dú)隔離存放，與公司資金分割開(kāi)來(lái)，這樣客戶(hù)資金才不會(huì)被挪用他用。這一點(diǎn)，也與FCA的要求一樣，是世界上為數(shù)不多的不允許任何資金隔離豁免的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。

綜上來(lái)看，開(kāi)曼CIMA的監(jiān)管牌照“足夠硬”，同時(shí)在杠桿上沒(méi)有限制，這無(wú)疑是外匯經(jīng)紀(jì)商們?cè)贓SMA新規(guī)壓力下的新出路。另一方面，對(duì)于投資者而言，開(kāi)曼CIMA優(yōu)良的信譽(yù)，監(jiān)管透明嚴(yán)格，資金有保障，讓投資者有了更多的保障。未來(lái)，開(kāi)曼CIMA也將進(jìn)入廣大投資者視野，成為投資者選擇經(jīng)紀(jì)商時(shí)重要的監(jiān)管牌照參考之一，其在投資者心目中的地位將和英國(guó)FCA“平起平坐”。

海外公司業(yè)務(wù)范圍：美國(guó)MSB牌照 、加拿大FintracMSB牌照、美國(guó)NFA會(huì)員牌照、美國(guó)RIA牌照，加拿IIROC牌照，愛(ài)沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國(guó)FCA、馬爾他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會(huì)、新加坡MAS金融監(jiān)管、圣文森特外匯監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSPFMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開(kāi)曼監(jiān)管CIMA牌照，德國(guó)BaFI牌照、塞舌爾FSA牌照、伯利茲IFSC牌照、馬來(lái)西亞LFSA牌照，俄羅斯CBR牌照、印尼牌照、愛(ài)爾蘭CBI牌照、柬埔寨SECC牌照，哈薩克斯坦FSP牌照，立陶宛EMI牌照，巴哈馬牌照、白俄羅斯牌照、法國(guó)BDF牌照、南非FSCA牌照等全球海外監(jiān)管牌照，以及海外公司注冊(cè)。