塞浦路斯牌照簡(jiǎn)介

塞浦路斯證券和交易委員會(huì)（英文為 CySEC），是塞浦路斯的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。塞浦路斯的金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是“塞浦路斯證券交易委員會(huì)”（CySEC）。塞浦路斯是歐盟的成員，完全遵守并完全與歐盟金融工具指令市場(chǎng)（MiFID）保持一致。Cysec 成立于 2003 年 。監(jiān)管范圍包含證卷、外匯，以及一些其它金融產(chǎn)品。比較通俗的說(shuō)法就是金融監(jiān)管類(lèi)牌照.CySEC 牌照 完全符合歐盟的所有指令，作為歐盟成員國(guó)，CySEC 的金融監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)都與歐盟 MiFID 金融體系相吻合。CYSEC 監(jiān)管牌照實(shí)際上是分為兩類(lèi)：1 代理許可證 ；2 授權(quán)書(shū)-做市商。

CySEC 承擔(dān)了以下職責(zé)：

（1） 監(jiān)管和控制塞浦路斯證券交易所及其交易，其上市公司，經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)。

（2）監(jiān)管和控制持牌投資服務(wù)公司，私募基金，投資顧問(wèn)和公募基金管理公司。

（3）發(fā)牌給投資公司，包括投資顧問(wèn)，經(jīng)紀(jì)公司和經(jīng)紀(jì)。

（4）對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行管理，對(duì)經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)紀(jì)和投資公司的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。同時(shí)也對(duì)違反規(guī)定的個(gè)人或者法人主體進(jìn)行處罰。

CySEC 監(jiān)管：

2014 年到 2015 年，CySEC 收到了來(lái)自交易者和行業(yè)評(píng)論家很多批評(píng)，主要認(rèn)為在監(jiān)管和控制高風(fēng)險(xiǎn)投資公司時(shí) CySEC 需要更為有力的法規(guī)，相對(duì)其他國(guó)家而言處罰力度過(guò)小。而大多數(shù)的這種批評(píng)都針對(duì)二元期權(quán)經(jīng)紀(jì)商。還是有大量的海外外匯零售經(jīng)紀(jì)商和二元期權(quán)經(jīng)紀(jì)商都在 CySEC 進(jìn)行了注冊(cè)。塞浦路斯有兩種適用于外匯的許可證，通常這 些 公 司 被 稱(chēng) 為 CIF- 塞 浦 路 斯 投 資 公 司 ： 標(biāo) 準(zhǔn) 許 可 證 – 大約 125,000.00 歐元，經(jīng)紀(jì)人可以持有客戶(hù)的資金，但不能自己交易；完整許可證-大約需要 730,000.00 歐元–經(jīng)紀(jì)人可以自己交易（做市商）；根據(jù)許可證類(lèi)型，附帶費(fèi)用可能會(huì)發(fā)生變化。作為一項(xiàng)額外的好處，所有 CIF 公司都有權(quán)獲得護(hù)照，即無(wú)需獲得本地許可證即可在其他歐盟成員國(guó)開(kāi)設(shè)辦事處。

CySEC 是家對(duì)二元期權(quán)進(jìn)行監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)。在這種情況下，二元期權(quán)經(jīng)紀(jì)商包括很多的都爭(zhēng)相在 CySEC 注冊(cè)，以期望能夠以合法身份在歐元區(qū)運(yùn)營(yíng)，并在全世界收到信任。 CySEC 在注冊(cè)和監(jiān)管進(jìn)程上正在進(jìn)行的改變。改變包括持牌機(jī)構(gòu)的信息更加透明，更加嚴(yán)厲的處罰，經(jīng)紀(jì)商牌照暫停甚至被吊銷(xiāo)。同時(shí)，它對(duì)于持牌機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)變化也采取了更加嚴(yán)格的措施。在整個(gè)2016 年，CySEC 解釋說(shuō)“受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)，或者他們名稱(chēng)的用詞， 應(yīng)當(dāng)反映他們從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)，以防誤導(dǎo)投資者”。CySEC 同時(shí)為改進(jìn)處理投資者投訴進(jìn)行了機(jī)構(gòu)改革。

塞浦路斯 Cysec 監(jiān)管牌照的獲得： 金融的世界里猶太人始終是獨(dú)占鰲頭，在經(jīng)紀(jì)行業(yè)亦然。由于塞浦路斯距離以色列非常近，所以自然成了以色列人尋求監(jiān)管的良好地點(diǎn)。因此才會(huì)有大量的經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)在塞浦路斯。目前塞浦路斯經(jīng)紀(jì)牌照也分兩種，一種是只能做 STP 的牌照，另一種 是可以 STP 也可以做市商的牌照。第二種相對(duì)要求和費(fèi)用也更高一些。

對(duì)于銀行：（每個(gè)受益所有人，股東，董事，授權(quán)簽字人和秘書(shū)必須提供）經(jīng)公證的有效護(hù)照居住地址證明副本（例如不超過(guò) 3 個(gè)月的水電費(fèi)賬單） 銀行，律師或會(huì)計(jì)師的公證副本。

對(duì)于地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)：（每個(gè)受益所有人，股東，董事，授權(quán)簽字人和秘書(shū)必須提供）簡(jiǎn)歷經(jīng)公證的有效護(hù)照居住地址證明副本（例如不超過(guò) 3 個(gè)月的水電費(fèi)賬單）專(zhuān)業(yè)信件/銀行證明對(duì)于股東–具有足夠資金來(lái)滿(mǎn)足資本要求的 銀行對(duì)帳單。資金應(yīng)來(lái)自可證明的來(lái)源。如果文件不是英語(yǔ)或特定國(guó) 家/地區(qū)的語(yǔ)言，則必須附有經(jīng)過(guò)公證的翻譯。請(qǐng)確保公證使用英語(yǔ)， 否則請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)過(guò)公證的英語(yǔ)翻譯。監(jiān)管機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)劂y行可能會(huì)隨時(shí)要求提供其他文件以證明特定信息。

一般信息：公司結(jié)構(gòu)只有一位股東（也可以是法人，沒(méi)有國(guó)籍限制）2 位執(zhí)行董

事和 2 位非執(zhí)行董事。在居住方面有要求實(shí)益擁有人的詳細(xì)信息–向當(dāng)局披露股東詳細(xì)信息–公共記錄的一部分董事的詳細(xì)信息–公共記錄的一部分稅收沒(méi)有股息預(yù)提稅廣泛的雙重征稅條約網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)歐盟指令和歐盟增值稅注冊(cè)。

如需申請(qǐng)，我們提供以下服務(wù)：

（1）指導(dǎo)相關(guān)申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備工作

（2）設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的塞浦路斯公司用作 CIF 申請(qǐng)人

（3）1 年公司秘書(shū)的委派

（4）1 年基礎(chǔ)信托支持

（5）成套企業(yè)/法律文件的提交

（6）申請(qǐng)過(guò)程中法律顧問(wèn)的委派

（7）外聘審計(jì)員委派的聯(lián)絡(luò)工作

（8）基于監(jiān)管要求的公司組織結(jié)構(gòu)的確定

（9）董事會(huì)成員提案的指導(dǎo)

（10）所屬當(dāng)事人的簡(jiǎn)歷審查和問(wèn)卷調(diào)查表的終定稿

（11）CYSEC 申請(qǐng)文件的終完稿

（12）終商業(yè)計(jì)劃完稿

（13）運(yùn)營(yíng)手冊(cè)完稿

（14）反洗錢(qián)手冊(cè)完稿

（15）代表 CYSEC 申請(qǐng)人

（16）應(yīng)對(duì)所有 CYSEC 聯(lián)絡(luò)及跟進(jìn)該項(xiàng)目直至完成

（17）申請(qǐng)過(guò)程中，對(duì)所涉及的各方做必要的協(xié)調(diào)

（18）調(diào)解/協(xié)助本地公司銀行開(kāi)戶(hù)

（19）確定歐盟 Passporting/跨境申請(qǐng)表

（20）給予獲得牌照前有關(guān)于地址授權(quán)條件的指導(dǎo)

成立及取得牌照：

時(shí)間：4 個(gè)月

以上就是申請(qǐng)塞浦路斯外匯牌照的條件，想要了解更多海外公司、海外牌照注冊(cè)信息可以關(guān)注我！