149牌照究竟是什么？

在香港，證監(jiān)會管理著10類牌照，每一類牌照對應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對應(yīng)的牌照。越來越多的內(nèi)地管理機構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。據(jù)了解，許多私募管理基金有意向香港申請牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。

香港十大金融牌照的現(xiàn)實應(yīng)用

牌照受規(guī)管活動現(xiàn)實應(yīng)用類：證券交易為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀服務(wù)

為客戶買賣債券、為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷證券；

第二類期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀服務(wù)、為客戶買入／沽出期貨合約；

第三類杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣第四類就證券提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告／分析；

第五類就期貨合約提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告／分析；

第六類就機構(gòu)融資提供意見為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人，就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見；

第七類提供自動化交易服務(wù)操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺；

第八類提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品；

第九類提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合；、以全權(quán)委托形式管理基金；

第十類提供信貸評級服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性擬備報告；

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

1、1類牌照

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀服務(wù)等。相當于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。

2、4類牌照

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告。

3、9類牌照

9類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當于內(nèi)地的私募基照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數(shù)公司都會同時申請這三張牌照。

獲得1號、4號、9號牌照的加持后，可以借助國采資產(chǎn)的牌照業(yè)務(wù)優(yōu)勢，進一步拓展境外投資標的范圍，豐富投資人的產(chǎn)品選擇，主動地參與國際市場投資，為客戶及高凈值個人客戶提供全球資產(chǎn)配置和家族財富管理咨詢服務(wù)。

149牌照申請的條件

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字樓）。

3、有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。要求少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內(nèi)少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

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