SEC對(duì)RIA牌照監(jiān)管

獲得RIA牌照的機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須以客戶的利益為出發(fā)點(diǎn)，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對(duì)客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時(shí)，該機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須在獲得客戶的認(rèn)可后才能進(jìn)行每筆款項(xiàng)的投資。以上是SEC法案的強(qiáng)制操作法則，以保障客戶的合法權(quán)益。

另外，SEC會(huì)定期對(duì)RIA牌照企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，主要集中在投資方案收入表現(xiàn)、資產(chǎn)風(fēng)控，以及操作的合規(guī)和合法監(jiān)督，并且會(huì)將監(jiān)管結(jié)果予以公布。鑒于美國對(duì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)制之嚴(yán)謹(jǐn)和成熟，只有極少數(shù)中國企業(yè)獲得RIA牌照，有路便是其一。

RIA牌照含金量

美國證券置業(yè)委員會(huì)，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業(yè)委員會(huì)（SEC）監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。獲頒機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須經(jīng)過監(jiān)管層嚴(yán)格資格審查方可獲得認(rèn)證，也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的客戶管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

RIA牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：

2.公司注冊(cè)問題?文件：

?美國公司注冊(cè)證明?文件；

?公司的章程（如有）；

?董事的護(hù)照；

?公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；

3.系統(tǒng)報(bào)備：

?注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)；

?填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告

?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報(bào)告

?代理理申請(qǐng)的聲明；

合規(guī)報(bào)告等其他資料、

日前，有路Uoolu經(jīng)美國證券置業(yè)委員會(huì)（簡稱SEC）批準(zhǔn)，正式獲頒美國RIA金融牌照，即注冊(cè)投資顧問牌照，英文全稱Registered Investment Advisor。這意味著，有路成為少數(shù)獲得美國SEC官方認(rèn)證的中國財(cái)富管理企業(yè)之一，獲授權(quán)向美國投資者和非美國投資者提供投資顧問服務(wù)，并且服務(wù)對(duì)象沒有國籍限制。有路平臺(tái)的全球資產(chǎn)管理專業(yè)性再獲認(rèn)可！

有路作為擁有RIA牌照的平臺(tái)，展現(xiàn)了公司全球化、金融化的服務(wù)能力和視野，獲頒RIA牌照之后，有路將進(jìn)一步升級(jí)對(duì)用戶的服務(wù)，提供更加高標(biāo)準(zhǔn)的海外金融投資顧問服務(wù)，也將圍繞不動(dòng)產(chǎn)，擴(kuò)充全球資產(chǎn)，提供給用戶更多資產(chǎn)品類和管理的投資建議，用戶的資產(chǎn)配置和投資利益也將得到保障。