大型跨國(guó)金融投資企業(yè)在美國(guó)運(yùn)營(yíng)都會(huì)申請(qǐng)SEC RIA（注冊(cè)投資顧問(wèn)(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國(guó)投行，以及跨國(guó)的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。

申請(qǐng)前的準(zhǔn)備資料

一、海外公司信息

申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。

二、公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。

三、員工資質(zhì)

員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問(wèn)成為公司牌照的員工，或由公司高管通過(guò)考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。

四、商業(yè)運(yùn)營(yíng)以及合規(guī)報(bào)告

申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。

需要遞交給SEC審核的資料

1.一份牌照的辦理委托書(shū)

1. 美國(guó)公司注冊(cè)證明文件；

2. 公司的章程；

3. 董事的護(hù)照；

4. 公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；

5. 系統(tǒng)報(bào)備；

6. 注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

7. 填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告；

8. 填寫(xiě)SEC的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告；

9. 代理申請(qǐng)人的聲明；

以上所需資料，不便提供可以尋找代辦機(jī)構(gòu)協(xié)助申請(qǐng)（暗示~你懂得），差不多2~3個(gè)月就可以把牌照申請(qǐng)下來(lái)——