加拿大牌照大家所熟知的就是加拿大MSB牌照了，還有一款加拿大IIROC牌照，負(fù)責(zé)所有的投資商和加拿大的債務(wù)和股權(quán)交易市場(chǎng)的交易活動(dòng)，投資行業(yè)監(jiān)管組織”IIROC是國(guó)家自我監(jiān)管組織。加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織是一個(gè)全國(guó)性的自律組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管加拿大所有投資交易商以及債務(wù)和股票市場(chǎng)的交易活動(dòng)。IIROC制定高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者，加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信，同時(shí)保持和有競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)。

IIROC通過(guò)制定和執(zhí)行有關(guān)交易商公司及其注冊(cè)員工的熟練程度、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)行為的規(guī)則，以及制定和執(zhí)行有關(guān)加拿大股票市場(chǎng)交易活動(dòng)的市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)則，履行其監(jiān)管職責(zé)。為履行國(guó)家自律組織的職責(zé)，我們必須秉持誠(chéng)信、透明和公平的原則行事。

IIROC公眾利益服務(wù)：

通過(guò)擁有和使用強(qiáng)有力和適當(dāng)?shù)墓ぞ邅?lái)激發(fā)信心和制止不法行為，提高加拿大證券監(jiān)管的效率被我們的利益相關(guān)者稱(chēng)為值得信賴(lài)、尊重和重視的合作伙伴成為的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

IIROC牌照申請(qǐng)條件：

1.注冊(cè)資本

經(jīng)紀(jì)商類(lèi)別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元，換算成人民幣合約124萬(wàn)元/37萬(wàn)元。

介紹經(jīng)紀(jì)商：

1類(lèi)介紹經(jīng)紀(jì)商的資本應(yīng)該始終在7.5萬(wàn)加元之上。

2類(lèi)介紹經(jīng)紀(jì)商的資本應(yīng)該始終在25萬(wàn)加元之上。

3類(lèi)介紹經(jīng)紀(jì)商的資本應(yīng)該始終在25萬(wàn)加元之上。

2.組織架構(gòu)

（1）每位交易商成員需要建立和維護(hù)合適的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

（2）交易商成員的負(fù)責(zé)人或者執(zhí)行主管都必須經(jīng)過(guò)IIROC組織的批準(zhǔn)。

（3）至少40%的負(fù)責(zé)人在交易商成員公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)，或者在相關(guān)附屬證券交易商或其他附屬金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任同等職位，并且擁有至少有5年金融服務(wù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

（4）交易商的所有執(zhí)行主管都需要在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)。其中，執(zhí)行主管中不少于60%的人有超過(guò)5年的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

3.實(shí)體辦公室

IIROC要求成員公司在加拿大設(shè)立實(shí)體辦公室。具體要求如下：

（1）依據(jù)加拿大聯(lián)邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實(shí)體（并申請(qǐng)加入IIROC會(huì)員）有合作關(guān)系。加拿大申請(qǐng)法人需要滿(mǎn)足所有會(huì)員要求；

（2）需要在加拿大作為交易商運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)；

（3）符合要求在加拿大行政區(qū)進(jìn)行注冊(cè)；

其控股及相關(guān)公司，負(fù)責(zé)人，合伙人，主管以及員工都符合IIROC規(guī)則。

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